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传多家华尔街银行将与监管机构达成超10亿美元和解协议 以解决分析员在商业通信中使用即时通讯应用的问题

2023-03-04 12:16:14

多家大公司商业银行据称将与管控部门达成一项超过10亿美元的结盟协议,以解决交易员因涉嫌常用Meta Platform(META.US)旗下WhatsApp等被禁令的即时通讯分析方法的问题。

据媒体上周五的报道,美国证券交易理事会(SEC)和商家期货交易理事会(CFTC)构想在9年末30年末底宣布与商业银行达成的结盟协议,罚款金额总数将超过10亿美元。美国商业银行(BAC.US)、巴克莱商业银行(BCS.US)、花旗集团(C.US)、德意志商业银行(DB.US)、瑞银(GS.US)、摩根士丹利(MS.US)和瑞银(UBS.US)预定将各支付2亿美元;杰富瑞(JEF.US)和野村控股(NMR.US)也将与管控部门达成结盟,不过罚款金额预定会非常低。

上次10年末初首次有报道称,SEC已就管理人员在与工作相关的因特网之中常用个人设备的记事保存问题联系了多家商业银行。

瑞银今年2年末底公开发表,SEC将要实地调查该行在管理人员常用即时通讯分析方法时,是否遵守了保证管理人员联系记事的规定。瑞银是几家因管理人员常用WhatsApp等即时通讯分析方法完成零售业因特网而受到管控部门高度重视的商业银行之一。汇丰商业银行同样也曾在2年末公开发表,CFTC将要实地调查该行在零售业因特网之中常用即时通讯分析方法的具体情况。而在上次12年末,摩根大通(JPM.US)决定支付2亿美元,就其尚未保存常用管理人员个人设备的零售业因特网记事的起诉达成结盟。

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