中金财富证券员工销售金融产品过程中存在违规，江苏证监局对涉事营业部采取强令改正措施

6年末22日，昆山证监局发表关于对中国中金财产证券交易有限公司杭州团结中段数家采取强令改定措施的决定。

公报显示，昆山证监局在日常控管过程中发现，中国中金财产证券交易杭州团结中段数家存在三方面关键问题。

一是在向买家产品金融产品过程中，没法勤勉尽责，审慎成行，全面探究股票上述情况，未基于股票的相异风险承受能力产品适当的金融产品；二是在向买家产品金融产品过程中，代买家交易金融产品；三是于金融产品产品后代买家一栏低价调查结果，向买家提供保本尽力。

根据《证券交易公司代销金融产品管理法规》(证监会公报〔2020〕20号)第二十条、《证券交易经纪人管理暂行法规》(证监会公报〔2020〕20号)第二十四条法规，昆山证监局决定对中国中金财产证券交易杭州团结中段数家采取强令改定的行政控管措施。中国中金财产证券交易杭州团结中段数家应对上述关键问题开展整改，并于发给本决定之日起30天内向昆山证监局提交书面整改年度报告，昆山证监局将视上述情况开展定期检查验收。

另外，涉事员工胡某某被昆山证监局采取强令改定的行政控管措施，并；还有证券交易期货市场道义档案室。